“牛散”廖國(guó)沛操縱新華錦虧1.78億又被罰
根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息顯示，因廖國(guó)沛存在操縱證券市場(chǎng)等違法行為，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖國(guó)沛進(jìn)行行政處罰，罰沒(méi)約8150萬(wàn)元。
據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)于12月1日發(fā)文稱，經(jīng)查明，2014年1月-2016年6月，廣東省佛山市禪城區(qū)廖國(guó)沛存在控制使用其本人以及楊某英等12人名下28個(gè)證券賬戶的違法行為。
此外，2014年1月-2016年6月，廖國(guó)沛存在控制證券賬戶操縱證券市場(chǎng)的行為。具體來(lái)看，廖國(guó)沛控制使用證券賬戶，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大額封漲停、虛假申報(bào)并封漲停、盤中拉抬并封漲停等方式，影響金字火腿（002515）等15只股票的交易價(jià)格和交易量，并于次日反向賣出獲利約2716萬(wàn)元。諸如，2015年8月26日，10:30-10:43，證券賬戶以漲停價(jià)20.54元分28筆共申報(bào)買入金字火腿約2599萬(wàn)股，占期間市場(chǎng)申報(bào)買入量的57.94%；證券賬戶撤單約1295萬(wàn)股，占證券賬戶申報(bào)量的49.82%；證券賬戶成交約300萬(wàn)股，占同期市場(chǎng)總成交量的42.63%。當(dāng)日該股漲幅10.02%，深證成分指數(shù)跌幅2.92%，該股偏離深證成分指數(shù)12.94%?！贰贰?a href="http://m.vtrackmedia.com/news/cj/1895756.html" target="_blank">投資者廖國(guó)沛操縱中鋼天源、安妮股份等15只股票被罰
值得一提的是，廖國(guó)沛及其代理人提出了申辯意見(jiàn)。其中，廖國(guó)沛及其代理人申辯將處罰幅度調(diào)減為沒(méi)一罰一，對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示申辯理由部分采納，將罰款金額做出相應(yīng)調(diào)整。但對(duì)于廖國(guó)沛及其代理人提出的其他申辯意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)均不予采納。諸如，廖國(guó)沛及其代理人關(guān)于違法所得的計(jì)算進(jìn)行了申辯，因其交易的股票中部分虧損，請(qǐng)求盈虧相抵。
對(duì)此證監(jiān)會(huì)表示，廖國(guó)沛共操縱多只股票，每次操縱均具有獨(dú)立性，故對(duì)其違法所得也應(yīng)獨(dú)立計(jì)算，申辯理由不予采納。
依據(jù)《證券法》第二百零三條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收廖國(guó)沛違法所得約2716萬(wàn)元，并處以約5433萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒(méi)約8150萬(wàn)元。（記者 崔啟斌 實(shí)習(xí)記者 馬換換）
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